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關(guān)鍵詞：監(jiān)理，法律服務(wù)，監(jiān)督管理，法律監(jiān)理
第一章 緒論
1.1研究背景
從1998年原建設(shè)部發(fā)布《關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理工作的通知》開始，我國(guó)在建筑行業(yè)進(jìn)入監(jiān)理制度試點(diǎn)階段，后經(jīng)穩(wěn)步發(fā)展、全面推行，進(jìn)入深化發(fā)展階段。期間，監(jiān)理制度受到我國(guó)各級(jí)政府的重視，在全國(guó)的監(jiān)理機(jī)構(gòu)和監(jiān)理工程師的努力下，為我國(guó)工程建設(shè)領(lǐng)域做出了巨大貢獻(xiàn)。但正處于深化發(fā)展階段的今天，我們發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量低劣，安全事故頻發(fā)，工程款拖欠嚴(yán)重，農(nóng)民工生活保障不到位等現(xiàn)象層出不窮。嚴(yán)峻的行業(yè)現(xiàn)實(shí)再次將希望和壓力交給我國(guó)現(xiàn)有的監(jiān)理系統(tǒng)，而目前我國(guó)監(jiān)理隊(duì)伍數(shù)量不足，素質(zhì)參差不齊，難勝重任，這必然給我們帶來(lái)深刻思考，我們清楚，造成我國(guó)監(jiān)理現(xiàn)狀的原因系監(jiān)理制度不完善而致，但深究其原因，監(jiān)理制度之所以不完善，主要在于它是從國(guó)外引進(jìn)的一種工程管理制度，在引進(jìn)之初，我們國(guó)家對(duì)監(jiān)理一詞的涵義到底是什么，根本沒有進(jìn)行科學(xué)的考證，并且至今沒有明確的定義。從英文的翻譯來(lái)看，以及從我國(guó)的辭典中來(lái)看，均無(wú)監(jiān)理的解釋。監(jiān)理一詞具有中國(guó)制造特點(diǎn)。
1.2文獻(xiàn)綜述
1995年建設(shè)部、國(guó)家計(jì)委聯(lián)合發(fā)布的《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》對(duì)監(jiān)理定義為監(jiān)督管理；江蘇省建設(shè)廳《建設(shè)工程監(jiān)理熱點(diǎn)問題研究》認(rèn)為監(jiān)理為委托合同行為；百度文庫(kù)中，有人認(rèn)為監(jiān)理是按照一定的規(guī)則進(jìn)行工作的行為；我國(guó)監(jiān)理行業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)為監(jiān)理是監(jiān)理機(jī)構(gòu)在施工中對(duì)各方進(jìn)行監(jiān)幫的一種行為。
諸多的分歧，根本在于大家對(duì)監(jiān)理概念的認(rèn)識(shí)不統(tǒng)一，都是過分依賴舶來(lái)品的模糊概念而造成的諸多誤解。如果不去腳踏實(shí)地的關(guān)注工程操作的實(shí)際情況，不去拋開國(guó)外表面字眼的影響，不去擺脫目前監(jiān)理機(jī)構(gòu)的工作范圍限制，那么就無(wú)法剖析監(jiān)理的深刻內(nèi)涵，更無(wú)法將監(jiān)理制度進(jìn)行全方位的修訂，并按照監(jiān)理的實(shí)際意義去重新定義監(jiān)理的服務(wù)主體、服務(wù)對(duì)象和適用范圍。
1.3研究的目的和方法
監(jiān)理一詞既不是中國(guó)的古語(yǔ)，又非純正的舶來(lái)品，雖然我國(guó)已經(jīng)用了二十多年，但仍然需要我們重新審視，對(duì)“監(jiān)理”二字應(yīng)當(dāng)以一個(gè)全新的行業(yè)名詞來(lái)進(jìn)行定位。只有這樣，才能在一張全新的白紙上去科學(xué)的設(shè)計(jì)“監(jiān)理”應(yīng)該具有的一切內(nèi)涵，我們的研究結(jié)果才更有實(shí)際價(jià)值，才更符合目前的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，才更符合我國(guó)工程現(xiàn)狀。
根據(jù)我國(guó)的理論研究和工程施工實(shí)際情況，過去對(duì)工程的管理服務(wù)研究，實(shí)際上分為兩部分：一是監(jiān)理機(jī)構(gòu)方面的管理研究；二是法律機(jī)構(gòu)方面的服務(wù)研究。兩部分的研究?jī)?nèi)容其實(shí)都是圍繞著建設(shè)工程中的風(fēng)險(xiǎn)防范來(lái)進(jìn)行的，只是關(guān)注的側(cè)重點(diǎn)有所不同。
我們現(xiàn)在的研究采取比較法和結(jié)合法進(jìn)行全方位的分析，以前所未有的視角挖掘監(jiān)理的深刻涵義，在還原監(jiān)理的本身特性后，對(duì)監(jiān)理重新定義，并進(jìn)行科學(xué)分類。只有這樣才能將我國(guó)監(jiān)理制度真正完善，工程建設(shè)才有最大限度的保障。
1.4研究?jī)?nèi)容
法律服務(wù)對(duì)于建設(shè)工程來(lái)說(shuō)，也應(yīng)該是規(guī)避建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的重要組成部分，那么法律服務(wù)納入監(jiān)理的體系或涵義內(nèi)并無(wú)不妥，并且此納入我們可以稱之為法律監(jiān)理，以有別于普通技術(shù)監(jiān)理，此舉將對(duì)今后的監(jiān)理研究和應(yīng)用具有不可估量的意義。作者就法律監(jiān)理的問題進(jìn)行了系統(tǒng)的分析和綜述。
第二章 我國(guó)工程監(jiān)理的理論概述
2.1我國(guó)監(jiān)理的相關(guān)學(xué)說(shuō)
監(jiān)理法律概念的不清晰導(dǎo)致對(duì)監(jiān)理的理解五花八門，莫衷一是，根據(jù)筆者的歸納，有如下觀點(diǎn)：
2.1.1監(jiān)督管理說(shuō)
這種觀點(diǎn)從漢字“監(jiān)”與“理”的組合這一字面意思出發(fā)，顧名思義將監(jiān)理解釋為監(jiān)督管理。從我國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)的一些規(guī)定來(lái)看，國(guó)家很多規(guī)定都明確或基本表明了這種態(tài)度。如1995年建設(shè)部、國(guó)家計(jì)委聯(lián)合發(fā)布的《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第3條對(duì)建設(shè)監(jiān)理規(guī)定為，“本規(guī)定所稱工程建設(shè)監(jiān)理是指監(jiān)理單位受項(xiàng)目法人的委托，依據(jù)國(guó)家批準(zhǔn)的工程項(xiàng)目建設(shè)文件、有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)和工程建設(shè)監(jiān)理合同以及其他工程建設(shè)合同，對(duì)工程建設(shè)實(shí)施的監(jiān)督管理”。
監(jiān)理的這種解釋不是空穴來(lái)風(fēng)，也不是簡(jiǎn)單的字面組合，而是當(dāng)年行政領(lǐng)導(dǎo)層管理思想的集中表現(xiàn)，根本還在于監(jiān)理制度試行時(shí)的監(jiān)理使命。我國(guó)自1988年開始推行建設(shè)工程監(jiān)理制度，而從建國(guó)初期到七十年代末，工程項(xiàng)目管理的方式主要是政府的單向行政管理和施工單位的自我監(jiān)管相結(jié)合。當(dāng)時(shí)由于投資體制的原因，絕大部分的工程項(xiàng)目都是政府直接或是間接投資的，業(yè)主大多數(shù)是政府部門或是國(guó)有企業(yè)；工程建設(shè)基本上是由建設(shè)單位(業(yè)主)自行組織，建設(shè)單位不僅負(fù)責(zé)籌集資金、選擇廠址、組織設(shè)計(jì)與施工、材料設(shè)備的采購(gòu)，還要直接承擔(dān)工程建設(shè)的監(jiān)督管理。但是由于絕大部分的建設(shè)單位并不熟悉工程建設(shè)管理的程序、管理技術(shù)和管理方法，造成的結(jié)果是，在建設(shè)管理上缺乏科學(xué)性，既影響投資效益的發(fā)揮，又造成資源的浪費(fèi)。
二十世紀(jì)八十年代，建設(shè)領(lǐng)域開始改革，主要是投資主體由政府轉(zhuǎn)向市場(chǎng)、工程設(shè)計(jì)與施工實(shí)行自行承發(fā)包、施工企業(yè)對(duì)國(guó)家實(shí)行承包經(jīng)營(yíng)責(zé)任制等。這些改革迅速推動(dòng)了建設(shè)市場(chǎng)的發(fā)展，當(dāng)時(shí)的監(jiān)理制度，確實(shí)也在很大程度上實(shí)現(xiàn)了政府對(duì)監(jiān)理機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理職能的期望。但當(dāng)時(shí)的三元一體體制，歸根到底還是根據(jù)國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資本而量身打造的服務(wù)模型，更準(zhǔn)確的應(yīng)該叫做“管理模型”，隨著社會(huì)的發(fā)展，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系已經(jīng)形成，項(xiàng)目主體性質(zhì)多元化，政府項(xiàng)目投資比例逐漸減少，如果還是以這種濃厚的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)色彩的模式和觀念去進(jìn)行監(jiān)理工作，顯然已經(jīng)不能適應(yīng)現(xiàn)實(shí)的發(fā)展。
以上是監(jiān)理行業(yè)上的實(shí)際情況，依據(jù)法律來(lái)看，監(jiān)督管理說(shuō)的觀點(diǎn)忽略了監(jiān)理機(jī)構(gòu)平等民事主體的法律地位，因?yàn)楸O(jiān)理機(jī)構(gòu)訂立的監(jiān)理合同從根本上說(shuō)就是民事合同，監(jiān)理機(jī)構(gòu)顯然要受到我國(guó)《合同法》、《民法通則》的約束，因此不可能僅僅行使監(jiān)督管理權(quán)，還有權(quán)行使自己的民事權(quán)利，當(dāng)然也要履行自己的合同義務(wù)。
2.1.2 委托合同說(shuō)
這種觀點(diǎn)認(rèn)為，《建設(shè)工程監(jiān)理合同》是指具有建筑工程監(jiān)理資質(zhì)的監(jiān)理單位受工程項(xiàng)目建設(shè)方委托，對(duì)工程進(jìn)行監(jiān)理服務(wù)，建設(shè)方向監(jiān)理單位支付報(bào)酬的協(xié)議。監(jiān)理單位與工程建設(shè)方之間屬于委托法律關(guān)系，即建設(shè)監(jiān)理合同就是純粹的民事合同，只受到民事法律的約束和調(diào)整，不履行任何帶有行政色彩的義務(wù)，更無(wú)法定監(jiān)督管理權(quán)。
但是這種觀點(diǎn)顯然跟我國(guó)諸多法律規(guī)定是有沖突的。在建設(shè)工程項(xiàng)目中，當(dāng)事人大部分的行為是受到建筑法等調(diào)整的，《中華人民共和國(guó)建筑法》第三十二條規(guī)定，建筑工程監(jiān)理應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)及有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建筑工程承包合同，對(duì)承包單位在施工質(zhì)量、建設(shè)工期和建設(shè)資金使用等方面，代表建設(shè)單位實(shí)施監(jiān)督。這些法規(guī)屬于經(jīng)濟(jì)法的范疇，既有平等主體間的民事法律關(guān)系的規(guī)定，更有行政管理方面的規(guī)定，尤其在質(zhì)量、安全等關(guān)系社會(huì)公眾利益方面都設(shè)定了多方主體的強(qiáng)制義務(wù)和責(zé)任，對(duì)監(jiān)理機(jī)構(gòu)顯然沒有例外，在監(jiān)理公司履行監(jiān)理職責(zé)中，諸多條款都給予了規(guī)定，單純的委托合同之說(shuō)，至少在目前的法律體系中站不住腳。
2.1.3 規(guī)則行為說(shuō)
這種觀點(diǎn)從我國(guó)傳統(tǒng)的文學(xué)角度來(lái)對(duì)待監(jiān)理二字，《詩(shī)·小雅·節(jié)南山》中有：何用不監(jiān)。“監(jiān)”是一項(xiàng)目標(biāo)性很明確的具體行為，進(jìn)一步延伸還有視察、檢查、評(píng)價(jià)、控制的意思?！袄怼弊滞ǔＶ敢?guī)律、條理、準(zhǔn)則。如韓非子認(rèn)為：“理者，成物之文（指規(guī)律）也”；其次，“理”通“吏”，指官員或任務(wù)的執(zhí)行者，以此引申“監(jiān)理”的意思，可理解為：以某項(xiàng)條理或準(zhǔn)則為依據(jù)，對(duì)一項(xiàng)行為進(jìn)行監(jiān)視、督察、控制和評(píng)價(jià)[1]。綜上所述，“監(jiān)理”的含義可以更全面的表述為：“有關(guān)執(zhí)行者根據(jù)一定的行為準(zhǔn)則，對(duì)某些具體行為進(jìn)行監(jiān)督管理，使這些具體行為符合行為準(zhǔn)則的要求，并協(xié)助行為主體實(shí)現(xiàn)其行為目的”[2]。
該種理解借用我國(guó)古文的含義，對(duì)監(jiān)理監(jiān)督管理的純字面，進(jìn)行了新穎的突破解釋，意思較為接近監(jiān)理的內(nèi)涵，問題在于該解釋未能對(duì)規(guī)則進(jìn)行深入分析和歸類，這里的規(guī)則可以包括法律、法規(guī)，還可以是雙方約定，但其行為到底是執(zhí)法，還是履約，實(shí)在是難以區(qū)分。因此也不能明確的成為一個(gè)可以執(zhí)行的理論基礎(chǔ)。
2.1.4 監(jiān)幫原則說(shuō)
此說(shuō)也稱為獨(dú)立第三方說(shuō)，它認(rèn)為，工程建設(shè)中的主體機(jī)構(gòu)是三元一體，即業(yè)主、承包方、監(jiān)理。監(jiān)理不但具有科學(xué)性、服務(wù)性，更具有公正性和獨(dú)立性，可以行使調(diào)解權(quán)和仲裁權(quán)。而監(jiān)理是國(guó)家推行強(qiáng)制體制的主要實(shí)施者，為獨(dú)立執(zhí)業(yè)的、公正的第三人，對(duì)建設(shè)單位和施工單位依法按照約定維護(hù)雙方的合法權(quán)益。
這種觀點(diǎn)的問題在于，監(jiān)和幫在某些方面本身就是對(duì)立的，很難達(dá)到統(tǒng)一。如果我們認(rèn)為監(jiān)是警察，幫是保鏢，那么國(guó)家支付監(jiān)理費(fèi)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)自然可以履行監(jiān)督職責(zé)，如果是建設(shè)單位付費(fèi)，就不能要求監(jiān)理機(jī)構(gòu)去監(jiān)督給自己付費(fèi)的相對(duì)人；反過來(lái)說(shuō)，保鏢可以保護(hù)自己的雇傭者，但又有什么義務(wù)去幫助自己雇傭者的對(duì)手呢？因此，何時(shí)監(jiān)，何時(shí)幫，實(shí)在難以控制。
以上觀點(diǎn)均有不足之處，準(zhǔn)確理解確實(shí)很難，其實(shí)這都是監(jiān)理概念不請(qǐng)導(dǎo)致的結(jié)果。作者的研究表明，要真正解決這些理論上的困難，必須要突破監(jiān)理概念上的傳統(tǒng)思維，否則會(huì)永遠(yuǎn)陷入解釋不請(qǐng)的怪圈。
2.2 我國(guó)監(jiān)理法律制度的現(xiàn)狀與主要缺陷
2.2.1 現(xiàn)狀
工程監(jiān)理制度是我國(guó)工程建設(shè)領(lǐng)域的重大改革。我國(guó)的建設(shè)工程監(jiān)理制度不是自生的，而是通過移植、引入國(guó)際慣例，根據(jù)我國(guó)工程實(shí)踐制定的，符合我國(guó)當(dāng)時(shí)國(guó)情的一種監(jiān)督管理制度?？蓺w類為項(xiàng)目管理，與國(guó)外項(xiàng)目管理、工程咨詢服務(wù)類似，但我國(guó)監(jiān)理制度顯然融入了濃厚的行政管理和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)色彩。經(jīng)過二十多年的發(fā)展，我國(guó)建設(shè)工程監(jiān)理法規(guī)體系初步形成。
《建筑法》確立了建設(shè)工程監(jiān)理在建設(shè)活動(dòng)中的法律地位；《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》和《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》進(jìn)一步明確了建設(shè)工程監(jiān)理在質(zhì)量管理和安全生產(chǎn)方面的法律責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)；建設(shè)部先后出臺(tái)的《監(jiān)理工程師資格考試和注冊(cè)管理辦法》、《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》、《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》等部門規(guī)章，對(duì)規(guī)范建設(shè)工程監(jiān)理行為、保障建設(shè)工程監(jiān)理健康發(fā)展起到了進(jìn)一步的推動(dòng)作用。此外，國(guó)務(wù)院鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)等有關(guān)部門也出臺(tái)了相應(yīng)專業(yè)工程監(jiān)理的部門規(guī)章；一些省市近幾年也相繼出臺(tái)了地方法規(guī)和規(guī)章。這些法律、法規(guī)和規(guī)章的出臺(tái)，初步形成了我國(guó)建設(shè)工程監(jiān)理的法規(guī)體系，為建設(shè)工程監(jiān)理工作提供了法律保障。
2.2.2主要缺陷
（1）我國(guó)法律沒有監(jiān)理定義的明確條款
按照傳統(tǒng)的定義，工程監(jiān)理是針對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)，社會(huì)化、專業(yè)化的工程建設(shè)監(jiān)理單位接受業(yè)主的委托和授權(quán)，根據(jù)國(guó)家批準(zhǔn)的工程項(xiàng)目建設(shè)文件、有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)和工程監(jiān)理合同，以及其它工程建設(shè)合同所進(jìn)行的旨在實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目投資目的的微觀監(jiān)督管理活動(dòng)。然而這一定義并沒有直接的法律定義，法律在確定監(jiān)理的工作范圍和職責(zé)的同時(shí)，并沒有直接告訴我們監(jiān)理是什么，這顯然是監(jiān)理制度中最大的缺憾。
（2）我國(guó)沒有完善的監(jiān)理法律體系
我國(guó)在建設(shè)領(lǐng)域內(nèi)法律法規(guī)體系的建立和完善工作取得了較大的進(jìn)步，但同時(shí)也應(yīng)意識(shí)到，隨著社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，早先制訂的法律法規(guī)必然表現(xiàn)出不適應(yīng)新時(shí)代、新情況的現(xiàn)象，存在建設(shè)工程監(jiān)理法律責(zé)任制度尚不完善的缺陷。例如《建筑法》是1997年頒布實(shí)施的，它只對(duì)城鎮(zhèn)一般工業(yè)與民用建筑和主要對(duì)施工單位進(jìn)行了規(guī)范，建筑領(lǐng)域中還有相當(dāng)大部分未涉及到，而且對(duì)項(xiàng)目法人、材料供應(yīng)商等市場(chǎng)行為主體沒有具體的約束機(jī)制，當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)形勢(shì)是建筑企業(yè)占主導(dǎo)地位。隨著建筑業(yè)發(fā)展和投資主體多元化，法律實(shí)施環(huán)境發(fā)生了很大變化，已由十多年前建筑企業(yè)為主導(dǎo)的市場(chǎng)，變成建設(shè)單位為主導(dǎo)的市場(chǎng)，建設(shè)單位行為不規(guī)范成為影響建筑市場(chǎng)秩序的重要原因，建設(shè)單位市場(chǎng)行為責(zé)任規(guī)范化是建設(shè)監(jiān)理行業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展必要條件，而法律對(duì)此缺乏相應(yīng)的規(guī)定[3]。
（3）社會(huì)對(duì)監(jiān)理的認(rèn)知不足
我們應(yīng)該認(rèn)識(shí)到我國(guó)監(jiān)理制度的主要缺陷是整個(gè)行業(yè)對(duì)工程監(jiān)理的概念、本質(zhì)和基本屬性認(rèn)識(shí)不足，導(dǎo)致工程監(jiān)理的實(shí)際意義降低。這一社會(huì)現(xiàn)象的產(chǎn)生是多方面的原因，跟我國(guó)人民的法制觀念、政府的法制教育、我國(guó)的文化傳統(tǒng)等都存在方方面面的關(guān)系。
（4）實(shí)踐中對(duì)監(jiān)理制度的畸形運(yùn)用
我國(guó)的建設(shè)工程最早實(shí)行強(qiáng)制監(jiān)理，社會(huì)上許多業(yè)主對(duì)監(jiān)理認(rèn)識(shí)不清，委托監(jiān)理只是為了應(yīng)付檢查，業(yè)主在這種思想的指導(dǎo)下，他們一方面在招標(biāo)過程中明投暗定、逃避監(jiān)督、肆意壓低工程監(jiān)理的收費(fèi)[4]。另一方面，在委托監(jiān)理后又認(rèn)為請(qǐng)了監(jiān)理，質(zhì)量就一定沒問題，監(jiān)理應(yīng)對(duì)工程質(zhì)量全權(quán)負(fù)責(zé)。業(yè)主對(duì)監(jiān)理的性質(zhì)、運(yùn)作程序及工作方法都不清楚，對(duì)監(jiān)理機(jī)構(gòu)任意指使或挑剔，不能把監(jiān)理放在恰當(dāng)?shù)奈恢?，?duì)監(jiān)理人員的工作過多干預(yù)，使其不能正常地按照有關(guān)監(jiān)理規(guī)定去行使自己的職能，從而無(wú)法有效地按照監(jiān)理程序、監(jiān)理計(jì)劃開展工作。再加上許多項(xiàng)目法人對(duì)監(jiān)理性質(zhì)理解片面，只要求監(jiān)理進(jìn)行工程質(zhì)量控制，而對(duì)工程投資、進(jìn)度方面的管理控制授權(quán)有限。承包商則更不習(xí)慣這種監(jiān)管，抵觸情緒很大，使得監(jiān)理工作的展開困難重重?；诮ㄔO(shè)單位或者其他單位委托的監(jiān)理方，由于受到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和施工方等方面因素的困擾和制約，往往未能很好的認(rèn)清和明確自己作為監(jiān)理方的應(yīng)有任務(wù)，導(dǎo)致監(jiān)理在工程實(shí)踐中意義降低。
第三章 引入“法律監(jiān)理”概念對(duì)我國(guó)監(jiān)理業(yè)發(fā)展的意義分析
3.1“法律監(jiān)理”概念的提出對(duì)完善我國(guó)監(jiān)理制度具有劃時(shí)代的促進(jìn)意義
3.1.1 “法律監(jiān)理”概念的提出使得監(jiān)理的內(nèi)涵更清晰
如前文所述，關(guān)于“監(jiān)理”的解釋眾說(shuō)紛紜，沒有統(tǒng)一的認(rèn)同；而通過對(duì)我國(guó)現(xiàn)今監(jiān)理制度的分析，可知我國(guó)的相關(guān)立法還不很完善，但最主要的是很多工程從業(yè)人員對(duì)工程監(jiān)理概念、本質(zhì)和基本屬性認(rèn)識(shí)不足，在筆者看來(lái)，要解決上述問題的出發(fā)點(diǎn)就在于引入法律監(jiān)理這一名詞。
從建設(shè)工程行業(yè)的實(shí)際來(lái)看，都多數(shù)工程都有監(jiān)理和法律服務(wù)介入其中，尤其是今年來(lái)，政府和企業(yè)的法律意識(shí)大大提高，法律服務(wù)介入工程項(xiàng)目的非訴領(lǐng)域越來(lái)越深，很多律師事務(wù)所和法律研究機(jī)構(gòu)對(duì)工程建設(shè)的全過程法律風(fēng)險(xiǎn)的防范和監(jiān)控進(jìn)行了非常詳盡的研究，在工程法律監(jiān)控方面，可以說(shuō)已經(jīng)超越了傳統(tǒng)的監(jiān)理理論研究。鑒于兩方面的各自研究均有相對(duì)成熟的成果，現(xiàn)在只是需要將兩套系統(tǒng)完美的進(jìn)行梳理和結(jié)合，那么成熟的監(jiān)理概念和理論體系則會(huì)很清晰的表現(xiàn)出來(lái)。
3.1.2“法律監(jiān)理”概念的提出能夠確保監(jiān)理工作的全面進(jìn)行。
為更有效，更務(wù)實(shí)的提供建設(shè)工程法律服務(wù)，“法律監(jiān)理”這一概念應(yīng)運(yùn)而生，“法律監(jiān)理”是法律服務(wù)提供者在工程施工中提供的全過程、全方位的法律服務(wù)。一般是專業(yè)律師運(yùn)用法律知識(shí)和法律經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合工程監(jiān)理服務(wù)模式，依照“四控兩管一協(xié)調(diào)”的內(nèi)容和原則，在項(xiàng)目建設(shè)過程中提供的防范建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的法律服務(wù)行為?！八目貎晒芤粎f(xié)調(diào)”是指質(zhì)量、投資、進(jìn)度、安全，合同管理和信息管理，協(xié)調(diào)各方關(guān)系。此過程中，任何一個(gè)環(huán)節(jié)都不應(yīng)該缺少法律的監(jiān)控和服務(wù)。
3.1.3 “法律監(jiān)理”概念的提出填補(bǔ)了監(jiān)理服務(wù)的空白。
監(jiān)理服務(wù)者作為工程施工的全方位的參與者，具有執(zhí)行法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的職責(zé)，還具有誠(chéng)信的全面履行合同約定的義務(wù)。監(jiān)理應(yīng)當(dāng)分為技術(shù)監(jiān)理和法律監(jiān)理，二者互為補(bǔ)充，并不可替代。技術(shù)監(jiān)理以建設(shè)單位為服務(wù)對(duì)象，法律監(jiān)理以建設(shè)單位和施工單位為服務(wù)對(duì)象，分別履行自己的職責(zé)和義務(wù)。監(jiān)理業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)原則從理論上來(lái)講可以稱之為：遵法依約復(fù)合原則。
3.2 “法律監(jiān)理”概念的提出將會(huì)進(jìn)一步完善我國(guó)監(jiān)理法律體系建設(shè)
3.2.1 法律監(jiān)理理論的確定將引起我國(guó)法律對(duì)監(jiān)理定義的重新定位
（1）法律監(jiān)理的引入會(huì)導(dǎo)致監(jiān)理的整個(gè)體系需要重新定位，這將促進(jìn)我國(guó)法律對(duì)監(jiān)理，以及監(jiān)理分類、工作范圍、服務(wù)性質(zhì)等事項(xiàng)的重新確定，即需要法律以新視角對(duì)其重新定位，這種從概念和理論上的突破，將促進(jìn)我國(guó)法律對(duì)監(jiān)理定義的正當(dāng)關(guān)注，法律對(duì)監(jiān)理的明確定義迫在眉睫。
（2）監(jiān)理定義的重新定位又將導(dǎo)致監(jiān)理法律體系的重新調(diào)整和完善。
3.2.2 有利于我國(guó)監(jiān)理法的研討和制定
隨著法律監(jiān)理的深入研究，監(jiān)理法的應(yīng)該提上立法議程
建筑工程行業(yè)作為一個(gè)關(guān)系國(guó)計(jì)民生的行業(yè)，已經(jīng)制定了較為詳細(xì)的法律規(guī)則，而保證這些法律規(guī)定正常實(shí)現(xiàn)的重要配套法律之一，監(jiān)理法，至今沒有任何人和部門提及，當(dāng)屬監(jiān)理業(yè)的莫大悲哀。我們認(rèn)為，監(jiān)理定義本身沒有專門的法律進(jìn)行規(guī)范，并且其他相關(guān)法律也沒有給予任何關(guān)注，這已經(jīng)是我國(guó)法律體系不能容忍的事情，如果我們?cè)诿髁吮O(jiān)理真正的含義和應(yīng)有的體系之后，還不能引起警戒，那么所有近年發(fā)生的質(zhì)量、安全事故就不能再用震驚、重大再描述了。沒有法律進(jìn)行保障的行業(yè)永遠(yuǎn)是難以預(yù)料的行業(yè)，成也蕭何，敗也蕭何，所有的問題和責(zé)任均可以歸到法律，歸到政府。
3.2.3 有利于我國(guó)監(jiān)理法體系的形成
監(jiān)理的法定定義和監(jiān)理法的制定只是監(jiān)理法體系形成的先驅(qū)，在上述基礎(chǔ)下，作為一系列監(jiān)理的法律法規(guī)終將形成。目前，監(jiān)理法律體系的新的規(guī)定并未形成，老的規(guī)定也散在諸多法律法規(guī)之中，如何將這些法律規(guī)定進(jìn)行歸納形成新的法律體系，是需要全新的監(jiān)理理念和堅(jiān)決的立法魄力。
3.3 法律監(jiān)理將會(huì)帶來(lái)監(jiān)理行業(yè)、建筑行業(yè)、律師行業(yè)的全新觀念
3.3.1 我國(guó)監(jiān)理行業(yè)的相關(guān)主體對(duì)監(jiān)理的理解雖有誤解，但不能否認(rèn)這些理解在行業(yè)內(nèi)已經(jīng)根深蒂固，法律監(jiān)理的提出從根本上改變了人們的陳舊思維，監(jiān)理的全面和全方位的擴(kuò)大，雖然行業(yè)內(nèi)未必能迅速適應(yīng)，但畢竟給大家?guī)?lái)了監(jiān)理真正應(yīng)該擁有的東西。這種全新的觀念是監(jiān)理制度真正發(fā)展的基石，所有的制度只有圍繞著大家的實(shí)際需求來(lái)設(shè)計(jì)才有現(xiàn)實(shí)意義。
3.3.2 監(jiān)理行業(yè)是對(duì)建筑業(yè)健康發(fā)展的重要保障，傳統(tǒng)監(jiān)理的地位不被重視，其實(shí)都是傳統(tǒng)做法對(duì)建筑業(yè)沒有實(shí)際價(jià)值的體現(xiàn)。形成監(jiān)理的全方位服務(wù)觀念將會(huì)絕對(duì)影響建筑業(yè)對(duì)監(jiān)理的看法。監(jiān)理業(yè)回歸自身價(jià)值的同時(shí)，也是建筑業(yè)真正走向正規(guī)的時(shí)刻。
第四章 監(jiān)理系列案件的深刻思考
4.1 監(jiān)理典型案例介紹
4.1.1 案例一：
2000年10月25日上訴，南京某建筑公司承建的南京電視談演播中心裙樓工地發(fā)生一起重大職工因工傷亡事故。造成現(xiàn)場(chǎng)施工工人和電視臺(tái)工作人員6人死亡，35人受傷，直接損失70萬(wàn)余萬(wàn)元。法院認(rèn)定工程監(jiān)理工作嚴(yán)重失職，項(xiàng)目總監(jiān)理工程師被判處有期徒刑5年。此案成為全國(guó)第一起監(jiān)理工程師被追究刑事責(zé)任的司法案例。
4.1.2 案例二：
2005年9月5日，中國(guó)第二十二冶金建設(shè)公司施工的北京市西城區(qū)西西工程4號(hào)工地項(xiàng)目，發(fā)生事故，造成8人死亡，21人受傷的重大傷亡事故。法院判決兩監(jiān)理人員符合重大責(zé)任事故罪的條件，均被判處有期徒刑3年，緩刑3年。
4.1.3 案例三：
2009年6月27日，上海閔行蓮花河畔景苑在建的13層住宅樓整體倒塌。此次事故的主要原因是：“緊貼7號(hào)樓北側(cè)，在短期內(nèi)堆土過高，最高處達(dá)10米左右，同時(shí)，緊鄰大樓南側(cè)的地下車庫(kù)基坑正在開挖，開挖深度4.6米，大樓兩側(cè)的壓力差使土體產(chǎn)生水平位移，過大的水平力超過了樁基的抗側(cè)能力，導(dǎo)致房屋傾倒?！北O(jiān)理人員亦受到法律處理。
以上案例說(shuō)明監(jiān)理的責(zé)任重大，在某些時(shí)候根據(jù)現(xiàn)行的規(guī)定和實(shí)踐，如果不引進(jìn)法律監(jiān)理團(tuán)隊(duì)，可以說(shuō)難以避免。實(shí)際上，在上述案件中，監(jiān)理方理應(yīng)清楚的認(rèn)識(shí)到施工屬于重大的事故隱患，但由于受到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和施工方等方面因素的困擾和制約，監(jiān)理方往往不能意識(shí)到自己的在法律規(guī)定方面的法律責(zé)任，如果此時(shí)引入法律監(jiān)理的概念和服務(wù)主體，能夠在法律意識(shí)方面確保整個(gè)施工的合法性，而非簡(jiǎn)單的技術(shù)層面的包括。顯然，上述事件在法律監(jiān)理全稱介入的前提下，所有事故極有可能避免。
4.2 法律監(jiān)理典型案件介紹
4.2.1 案例一：
天津市寶坻區(qū)某房地產(chǎn)項(xiàng)目，聘請(qǐng)某法律服務(wù)機(jī)構(gòu)，參與項(xiàng)目施工中的全過程法律服務(wù)。在施工中發(fā)現(xiàn)，施工單位將工程已經(jīng)轉(zhuǎn)包給沒有資質(zhì)的包工頭，因此工期、質(zhì)量不但沒有保證，而且出現(xiàn)施工隊(duì)伍惡意停工，意圖脅迫房地產(chǎn)商追加工程款的可能。此時(shí)，法律服務(wù)機(jī)構(gòu)通過固定證據(jù)，依法采取法律手段，以多種方式進(jìn)行維權(quán)，最終避免了500多萬(wàn)的經(jīng)濟(jì)損失。
4.2.2 案例二：
某律師事務(wù)所擔(dān)任上海某建設(shè)集團(tuán)的項(xiàng)目顧問，在施工中，建設(shè)集團(tuán)與租賃商簽訂了周轉(zhuǎn)材料的租賃合同，后發(fā)現(xiàn)該租賃商的實(shí)際業(yè)務(wù)就是通過訴訟和高額違約金的約定，對(duì)施工單位進(jìn)行欺詐。在律師事務(wù)所判斷出租賃商的動(dòng)向后，及時(shí)進(jìn)行全方位的資信調(diào)查，運(yùn)用法律智慧，將可能發(fā)生的500萬(wàn)元損失，降低到28萬(wàn)元。
這些案例可以說(shuō)明，無(wú)論是代表建設(shè)單位，還是代表施工單位，只要專業(yè)的法律服務(wù)機(jī)構(gòu)介入，將施工的全過程進(jìn)行全方位的把控，就會(huì)將法律層面可能導(dǎo)致的損失降至最低。
以上兩類案例，能夠充分證明技術(shù)監(jiān)理和法律監(jiān)理各有優(yōu)勢(shì)，互相不能替代，只有將兩類監(jiān)理，甚至今后的投資監(jiān)理、生產(chǎn)監(jiān)理等全部納入監(jiān)理的整體范疇，那么才會(huì)是真正的監(jiān)理，也才能真正跟國(guó)際管理對(duì)接起來(lái)。
第五章 結(jié)論
5.1 結(jié)論
監(jiān)理的所有服務(wù)內(nèi)容在概念的清晰下能夠系統(tǒng)的集在一起，通過將技術(shù)監(jiān)理、法律服務(wù)的理論和實(shí)踐的研究，能夠發(fā)現(xiàn)二者本來(lái)就是互為補(bǔ)充的整體，都是工程建設(shè)項(xiàng)目中不可或缺的組織部分。法律監(jiān)理概念的提出更能清晰的看到，工程監(jiān)理的很大內(nèi)容其實(shí)都由大量的法律服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)起了監(jiān)理任務(wù)，這也是他們應(yīng)有的分內(nèi)之事。二者的有機(jī)結(jié)合使得監(jiān)理工程師在數(shù)量的不足可以得到及時(shí)解決，法律知識(shí)上的不足得到相應(yīng)的彌補(bǔ)。
再延伸去說(shuō)，監(jiān)理還將包括投資監(jiān)理、生產(chǎn)監(jiān)理等諸多品種，隨著社會(huì)的發(fā)展，技術(shù)的創(chuàng)新，監(jiān)理體系越來(lái)越完善，法律制度越來(lái)越健全。
5.2 展望
監(jiān)理理論的重新定位，將會(huì)解決我國(guó)建設(shè)工程領(lǐng)域的一系列疑難問題。但法律監(jiān)理概念的首次提出，需要理論界的繼續(xù)探討完善，以及政府的及時(shí)關(guān)注并施行，方能實(shí)現(xiàn)法律監(jiān)理的實(shí)際價(jià)值。
參考文獻(xiàn)：
1. 劉興東，李延強(qiáng)等：《建設(shè)監(jiān)理的理論與實(shí)務(wù)》，上?？毂剡_(dá)軟件出版發(fā)行公司1990年第1版;
2. 張向東、周宇：《工程建設(shè)監(jiān)理概論》，機(jī)械工業(yè)出版社2005年第1版。
3. 廖迅春：《完善工程監(jiān)理制度及其配套體系》，載于《建設(shè)監(jiān)理》，2007年第 4期;
4. 湯文：《我國(guó)監(jiān)理企業(yè)面臨的問題分析及對(duì)策》，載于《建設(shè)監(jiān)理》,2005年 第1期。
[1]參見劉興東，李延強(qiáng)等編著：《建設(shè)監(jiān)理的理論與實(shí)務(wù)》，上?？毂?/span>達(dá)軟件出版發(fā)行公司1990年第1版，第1-2頁(yè)。
[2]參見張向東、周宇：《工程建設(shè)監(jiān)理概論》，機(jī)械工業(yè)出版社2005年第1版，第1頁(yè)。
[3]參見廖迅春：《完善工程監(jiān)理制度及其配套體系》，載于《建設(shè)監(jiān)理》2007年第 4期，第26-28頁(yè)。
[4]參見湯文：《我國(guó)監(jiān)理企業(yè)面臨的問題分析及對(duì)策》，載于《建設(shè)監(jiān)理》, 2005年 第1期，第26-31頁(yè)。
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