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刑事案件中辯護(hù)人應(yīng)有獨(dú)立的定位

日期：2013-03-15     作者：吳 海

吳  海：上海市光大律師事務(wù)所合伙人，虹口區(qū)第十三屆政協(xié)委員、民革虹口區(qū)第十二屆區(qū)委委員、參政議政委員會(huì)主任，虹口區(qū)第二屆“十佳”青年律師

               這是一起三年前辦理的案件，終審判決生效很久了，但其中的一些問(wèn)題久久縈繞在腦海。一提到寫(xiě)辦案札記，首先想到的就是這個(gè)案子。這是一起涉嫌“職務(wù)侵占”的刑事案件，屬于經(jīng)濟(jì)犯罪，正因?yàn)槭墙?jīng)濟(jì)犯罪，《刑法》之外也離不開(kāi)其他部門(mén)法范疇的內(nèi)容，還有心理學(xué)的考量，所以才更有趣。特別是律師是否應(yīng)當(dāng)完全按照當(dāng)事人的意志進(jìn)行辯護(hù)，還是可以按照自己的專業(yè)判斷尋求對(duì)當(dāng)事人最有利的策略。

        一、案情簡(jiǎn)介

       簡(jiǎn)要案情是這樣的，2008年初趙某希望在上海設(shè)立公司從事保健品銷售，由于身處外地?zé)o法長(zhǎng)期在上海管理公司開(kāi)展業(yè)務(wù)，所以找到了何某，希望由他來(lái)辦理公司設(shè)立及此后的經(jīng)營(yíng)。何某為此從公司辭職專門(mén)從事保健品公司的經(jīng)營(yíng)。

       2008年3月，保健品公司正式注冊(cè)成立，股東為趙某和他的朋友粟某，但兩人均未實(shí)際參與公司經(jīng)營(yíng)，僅簽署相關(guān)文件和查閱公司賬目。公司的注冊(cè)資本為人民幣10萬(wàn)元整，趙某向何某的賬戶中分批匯入人民幣共計(jì)30萬(wàn)元，并且明確同意公司的注冊(cè)資本為人民幣10萬(wàn)元整。公司章程約定，趙某為公司執(zhí)行董事兼經(jīng)理，粟某為公司監(jiān)事。

       2009年初，趙某在查閱公司賬簿和合同時(shí)，發(fā)現(xiàn)存在陰陽(yáng)合同的問(wèn)題，隨向公安機(jī)關(guān)舉報(bào)何某，認(rèn)為他在公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中存在虛構(gòu)交易、侵占公司資金的行為，公安機(jī)關(guān)對(duì)何某進(jìn)行了抓捕。

        二、辯護(hù)人對(duì)案件的分析

      接受委托后，我們從偵查階段開(kāi)始介入本案，與何某進(jìn)行了長(zhǎng)期深入的交流。了解到他和趙某原是朋友，后來(lái)因?yàn)槠渌氖虑榉茨?，趙某以公司經(jīng)營(yíng)問(wèn)題為由對(duì)其進(jìn)行舉報(bào)。因此何某心存怨氣，經(jīng)過(guò)我們的多次誠(chéng)懇友好的溝通，對(duì)于他曾經(jīng)做過(guò)的一些事情也能夠坦陳，但對(duì)于是否承認(rèn)自己構(gòu)成犯罪的問(wèn)題上，態(tài)度一直存在反復(fù)。

        綜合案卷材料和與何某交談的內(nèi)容，我們對(duì)于他自己所述的某些情況無(wú)法找到證據(jù)佐證，也無(wú)法完全相信，因此在指定辯護(hù)策略的時(shí)候，傾向于從法律上找問(wèn)題而非事實(shí)上提出反駁，主要集中在以下幾個(gè)方面：

        首先是何某的職務(wù)問(wèn)題。公訴機(jī)關(guān)在起訴書(shū)中認(rèn)為，何某作為保健品公司的“總經(jīng)理”，利用職務(wù)便利侵占公司資金。作為“總經(jīng)理”，何某需要對(duì)公司的全部工作負(fù)責(zé)，對(duì)此，我們向法院提交了保健品公司的工商登記資料，證明在公司的組織架構(gòu)中只設(shè)有執(zhí)行董事兼經(jīng)理，而沒(méi)有“總經(jīng)理”職務(wù)。對(duì)此，一審法院認(rèn)定“被告人何某擔(dān)任保健品公司經(jīng)理并負(fù)責(zé)公司經(jīng)營(yíng)期間，利用職務(wù)便利多次侵占公司資金”。二審法院認(rèn)為“被告人何某作為公司的主管人員，利用職務(wù)便利侵占公司財(cái)物”。從表述來(lái)看，法院采納了辯護(hù)人的意見(jiàn)，沒(méi)有認(rèn)可何某對(duì)公司負(fù)全部責(zé)任。但是在查明何某職務(wù)方面，一審法院查明了具體職務(wù)（通過(guò)庭審確認(rèn)），二審法院只籠統(tǒng)表述為“主管人員”，似乎不是很準(zhǔn)確。

        其次是數(shù)額問(wèn)題。公安機(jī)關(guān)在起訴意見(jiàn)書(shū)中認(rèn)定何某侵占的數(shù)額為人民幣20萬(wàn)余元，起訴書(shū)中公訴機(jī)關(guān)認(rèn)定的金額降至15萬(wàn)余元。一審法院認(rèn)定了檢察院指認(rèn)的全部金額。在一、二審中，我們均提出了一個(gè)重要觀點(diǎn)，即該保健品公司的注冊(cè)資本金僅人民幣10萬(wàn)元，公司沒(méi)有任何盈利，且沒(méi)有向股東或者任何其他主體借過(guò)錢(qián)，也就是說(shuō)公司賬面上的資金從來(lái)沒(méi)有超過(guò)10萬(wàn)元。從何某自己賬戶中劃出的錢(qián)款，應(yīng)該認(rèn)定為公司資金還是股東個(gè)人的資金呢？如果是個(gè)人資金則不應(yīng)認(rèn)定為職務(wù)侵占部分。終審判決中將數(shù)字最后認(rèn)定為12萬(wàn)余元，但是沒(méi)有說(shuō)明減少了哪些部分的認(rèn)定，同時(shí)又說(shuō)沒(méi)有采信辯護(hù)人的意見(jiàn)，最重要的是數(shù)額減少了，量刑卻沒(méi)有減少。

        最后是程序問(wèn)題。一審開(kāi)庭前法官曾就是否認(rèn)罪問(wèn)題進(jìn)行了溝通，表示在認(rèn)罪的情況下可以考慮6年的刑期。何某一開(kāi)始對(duì)這個(gè)意見(jiàn)是同意的，但在第一次開(kāi)庭前明確表示了不認(rèn)罪，認(rèn)為沒(méi)有虛構(gòu)合同的情況。這個(gè)突發(fā)情況給我們的辯護(hù)工作帶來(lái)很大難度，好在事前對(duì)案子分析得比較透徹，對(duì)于數(shù)額問(wèn)題和情節(jié)問(wèn)題均提出了辯護(hù)意見(jiàn)，但庭后法官告知公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為被告人何某態(tài)度不好，所以堅(jiān)決要求從重量刑8年以上，法官充分考慮了辯護(hù)律師的意見(jiàn)，最后定了7年。而二審法院對(duì)于這樣一個(gè)被告人認(rèn)罪出爾反爾，最終堅(jiān)信自己無(wú)罪的案子采取了書(shū)面審，并維持了一審的刑期。

　　三、刑事案件中辯護(hù)人獨(dú)立定位及其他問(wèn)題的思考

      從案件的結(jié)果而言，對(duì)于辯護(hù)人來(lái)說(shuō)這不能說(shuō)是一個(gè)失敗的案例，畢竟最終的判決結(jié)果低于公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭訴求的刑期，且有被告人對(duì)認(rèn)罪問(wèn)題出爾反爾的情況。但是作為律師來(lái)說(shuō)，這個(gè)案子有很多值得總結(jié)的地方。

       首先是辯護(hù)人與被告人立場(chǎng)協(xié)調(diào)的問(wèn)題。刑事案件中，律師在接受委托后依據(jù)《刑事訴訟法》的規(guī)定獨(dú)立行使辯護(hù)權(quán)，而不是完全基于被告人的意見(jiàn)代表被告人發(fā)表意見(jiàn)。律師需要了解被告人的立場(chǎng)，但并不是必須與被告人站在完全一致的立場(chǎng)。結(jié)合本案來(lái)看，無(wú)論被告人何某是否認(rèn)罪，辯護(hù)人的立場(chǎng)其實(shí)都不完全與之相同。因?yàn)橥ㄟ^(guò)案件的事實(shí)來(lái)看，所謂“陰陽(yáng)合同”上的簽名、加蓋公章的情況并不能完全通過(guò)已經(jīng)獲取的證據(jù)進(jìn)行還原，對(duì)此辯護(hù)人也無(wú)法為被告人的觀點(diǎn)提供有力的法律支撐。但另一方面，關(guān)于公司的注冊(cè)資本、關(guān)于被告人職務(wù)和職責(zé)范圍的問(wèn)題，被告人本身可能認(rèn)為并不重要，但辯護(hù)人卻可以提出有力的辯護(hù)觀點(diǎn)。正如庭后法官與我們溝通中說(shuō)的，“我們注意到辯護(hù)人與被告人的觀點(diǎn)并不完全相同，我們充分考慮了辯護(hù)人的意見(jiàn)?！?/span>

　　其次是作為辯護(hù)人如何舉證。老律師經(jīng)常教導(dǎo)我們，辯護(hù)人在刑事案件中舉證是相當(dāng)危險(xiǎn)的，因?yàn)槿绻麄刹闄C(jī)關(guān)和公訴機(jī)關(guān)取到相反證據(jù)的話，就有可能構(gòu)成“偽證罪”。那么刑事案件中律師是否還能夠舉證呢？從本案的情況來(lái)看，我們采取法律辯護(hù)而非事實(shí)辯護(hù)的策略，取證的重點(diǎn)并不在于希望就所謂的“陰陽(yáng)合同”能否推翻對(duì)方此前的證言，而是調(diào)取了該保健品公司的工商登記資料，這些資料由工商部門(mén)保管和復(fù)制，不存在偽造的可能性。在庭審過(guò)程中充分利用工商登記資料中的有利部分展開(kāi)辯護(hù)，公訴人只能就證據(jù)說(shuō)明的問(wèn)題展開(kāi)辯論，而無(wú)法直接否定證據(jù)本身。比如何某職務(wù)的問(wèn)題和公司的資金問(wèn)題，通過(guò)工商資料中的股東會(huì)決議和資產(chǎn)負(fù)債表都能夠充分說(shuō)明問(wèn)題。

        再次是訴辯交易的問(wèn)題。所謂訴辯交易是指在法院開(kāi)庭審理刑事案件之前，檢察官因?yàn)檎莆毡桓嫒朔缸锏淖C據(jù)較少，且收集證據(jù)比較困難或代價(jià)高昂，為避免所指控的罪名不能成立，或?yàn)楣?jié)約訴訟成本，提高訴訟效率，以作出較輕的指控，許諾代為向法官求情為代價(jià)，換取被告人有罪的供述，而與被告人的辯護(hù)律師在法庭外討價(jià)還價(jià)達(dá)成妥協(xié)的一種制度。在本案中，如果何某認(rèn)罪，量刑6年的提法其實(shí)就是在進(jìn)行一種訴辯交易。訴辯交易是一種節(jié)約訴訟成本的好方法，我國(guó)的司法實(shí)踐中屢有應(yīng)用，但是沒(méi)有文件規(guī)范訴辯交易的程序。比如本案中，訴辯交易的提出主體應(yīng)該是檢察官還是法官，在訴辯交易未能達(dá)成后公訴方是否可依此認(rèn)為態(tài)度不好而從重求刑等，都值得商榷。

　　四、二審刑事案件是否應(yīng)當(dāng)開(kāi)庭的考量

        二審刑事案件是否應(yīng)當(dāng)開(kāi)庭的問(wèn)題，一直存在著兩種截然不同的聲音：一種認(rèn)為二審全部開(kāi)庭既不現(xiàn)實(shí)也無(wú)必要；另一種則是應(yīng)當(dāng)開(kāi)庭。本案中二審法院雖然是書(shū)面審理，但承辦法官還是去看守所提審了被告人何某。從本案的實(shí)際以及刑事案件的辦理經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，我們認(rèn)為二審刑事案件開(kāi)庭審理還是很有必要的。

　　其一，從心理學(xué)的角度來(lái)看，語(yǔ)言表達(dá)在溝通中只起方向性及規(guī)定性的作用，而非語(yǔ)言才能準(zhǔn)確地反映出人的思想及感情，美國(guó)心理學(xué)家艾伯特·梅拉比安提出過(guò)一個(gè)公式：信息的全部表達(dá)=7%語(yǔ)調(diào)+38%聲音+55%表情，如果法官?zèng)]有面對(duì)被告人從而獲取其表情信息，做出二審判決的信息將是不完整的。

　　其二，僅通過(guò)提審的方式進(jìn)行二審，容易給被告人造成暗箱操作的錯(cuò)覺(jué)，庭審的特點(diǎn)在于儀式性和公開(kāi)性，被告人通過(guò)公開(kāi)的儀式性程序了解自己行為所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。法官到看守所提審的場(chǎng)所與此前偵查、公訴部門(mén)提審的場(chǎng)所相同，容易給被告人造成公、檢、法都要定罪的感覺(jué)，不利于被告人對(duì)最終結(jié)果的認(rèn)同。