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2023年3月24日，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局發(fā)布了有關(guān)反壟斷執(zhí)法的四項(xiàng)新規(guī)，包括《經(jīng)營(yíng)者集中審查規(guī)定》《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為規(guī)定》以及《制止濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)定》，四部《規(guī)定》將于2023年4月15日起正式施行。
根據(jù)國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局公布的數(shù)據(jù)，自《中華人民共和國(guó)反壟斷法》實(shí)施以來(lái)，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)共依法查處濫用市場(chǎng)支配地位案件100件，罰沒金額295.3億元，其中2018年機(jī)構(gòu)改革以來(lái)查處47件，罰沒金額226.7億元。截至2022年底，共查辦壟斷協(xié)議案件227件，罰沒款68.08億元。其中，2018年機(jī)構(gòu)改革以來(lái)，查辦壟斷協(xié)議案66件，罰沒款27.77億元。
燃?xì)忸I(lǐng)域的壟斷案件行政處罰也越來(lái)越多發(fā)，呈現(xiàn)出壟斷行為類型集中、調(diào)查時(shí)間長(zhǎng)、處罰金額大等特點(diǎn)。本所對(duì)反壟斷調(diào)查程序以及執(zhí)法機(jī)構(gòu)可能出具的文件進(jìn)行梳理，并出具本數(shù)據(jù)分析報(bào)告。
一、 反壟斷執(zhí)法主體
反壟斷執(zhí)法主體有兩類，一是國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)；二是經(jīng)過國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)授權(quán)的省、自治區(qū)、直轄市人民政府相應(yīng)的機(jī)構(gòu)。
一般來(lái)說，執(zhí)法機(jī)構(gòu)是國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局和各省、自治區(qū)、直轄市的市場(chǎng)監(jiān)督管理局。
法律依據(jù)：《中華人民共和國(guó)反壟斷法》
第十三條：國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反壟斷統(tǒng)一執(zhí)法工作。
國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)根據(jù)工作需要，可以授權(quán)省、自治區(qū)、直轄市人民政府相應(yīng)的機(jī)構(gòu)，依照本法規(guī)定負(fù)責(zé)有關(guān)反壟斷執(zhí)法工作。
二、 反壟斷調(diào)查程序
（一） 接到線索開展初步調(diào)查及約談
燃?xì)忸I(lǐng)域壟斷案件的調(diào)查多數(shù)是由于房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)舉報(bào)而產(chǎn)生。執(zhí)法機(jī)構(gòu)接到舉報(bào)后會(huì)開展初步調(diào)查，出具《約談通知書》對(duì)企業(yè)相關(guān)人員進(jìn)行約談，要求相關(guān)人員在規(guī)定時(shí)間內(nèi)到規(guī)定地點(diǎn)說明有關(guān)情況并制作《約談筆錄》。
——出具文件：《約談通知書》、《約談筆錄》
法律依據(jù)：《中華人民共和國(guó)反壟斷法》
第四十六條：反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法對(duì)涉嫌壟斷行為進(jìn)行調(diào)查。
對(duì)涉嫌壟斷行為，任何單位和個(gè)人有權(quán)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)舉報(bào)。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為舉報(bào)人保密。
舉報(bào)采用書面形式并提供相關(guān)事實(shí)和證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的調(diào)查。
（二） 立案
經(jīng)過初步調(diào)查及約談，執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)為被調(diào)查對(duì)象滿足：有初步證據(jù)證明存在壟斷行為、屬于本部門查處范圍、在給予行政處罰的法定期限內(nèi)三個(gè)條件時(shí)會(huì)正式立案。
法律依據(jù)：
1.《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為規(guī)定》
第二十六條：反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)經(jīng)過對(duì)涉嫌濫用市場(chǎng)支配地位行為的必要調(diào)查，符合下列條件的，應(yīng)當(dāng)立案：
?。ㄒ唬┯凶C據(jù)初步證明存在濫用市場(chǎng)支配地位行為；
（二）屬于本部門查處范圍；
（三）在給予行政處罰的法定期限內(nèi)。
2.《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》
第二十四條：反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)經(jīng)過對(duì)涉嫌壟斷協(xié)議的必要調(diào)查，符合下列條件的，應(yīng)當(dāng)立案：
?。ㄒ唬┯凶C據(jù)初步證明經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議；
?。ǘ儆诒静块T查處范圍；
?。ㄈ┰诮o予行政處罰的法定期限內(nèi)。
（三） 進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查
執(zhí)法機(jī)構(gòu)在調(diào)查涉嫌壟斷行為時(shí)，往往會(huì)進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，并采取以下幾種方式展開調(diào)查活動(dòng)：
1. 進(jìn)入被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或者其他有關(guān)場(chǎng)所進(jìn)行檢查
——出具文件：《壟斷案件調(diào)查通知書》
2. 詢問被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個(gè)人，要求其說明有關(guān)情況
——出具文件：《約談通知書》、《壟斷案件詢問通知書》
3. 查閱、復(fù)制被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個(gè)人的有關(guān)單證、協(xié)議、會(huì)計(jì)賬簿、業(yè)務(wù)函電、電子數(shù)據(jù)等文件、資料
——出具文件：《壟斷案件限期提供材料、信息通知書》
4. 查封、扣押相關(guān)證據(jù)，提存計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)證據(jù)
——出具文件：《壟斷案件計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)證據(jù)提存筆錄》
5.查詢經(jīng)營(yíng)者的銀行賬戶，要求相關(guān)金融機(jī)構(gòu)配合提供相關(guān)材料和信息
——出具文件：《壟斷案件委托調(diào)查函》、《壟斷案件查詢銀行賬戶函》
法律依據(jù)：《中華人民共和國(guó)反壟斷法》
第四十七條：反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查涉嫌壟斷行為，可以采取下列措施：
（一）進(jìn)入被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或者其他有關(guān)場(chǎng)所進(jìn)行檢查；
（二）詢問被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個(gè)人，要求其說明有關(guān)情況；
（三）查閱、復(fù)制被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個(gè)人的有關(guān)單證、協(xié)議、會(huì)計(jì)賬簿、業(yè)務(wù)函電、電子數(shù)據(jù)等文件、資料；
（四）查封、扣押相關(guān)證據(jù)；
（五）查詢經(jīng)營(yíng)者的銀行賬戶。
采取前款規(guī)定的措施，應(yīng)當(dāng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人書面報(bào)告，并經(jīng)批準(zhǔn)。
（四） 組織對(duì)燃?xì)夤鞠掠胃黝惾細(xì)庥脩暨M(jìn)行外圍調(diào)查取證
執(zhí)法機(jī)構(gòu)會(huì)組織對(duì)燃?xì)夤鞠掠胃黝惾細(xì)庥脩簦üI(yè)用戶、居民用戶）或者房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)進(jìn)行外圍調(diào)查取證。包括對(duì)用戶進(jìn)行詢問訪談、查閱《供用氣合同》、《天然氣工程施工合同》等文件，從用戶及相對(duì)方的角度出發(fā)，判決是否損害了用戶及相對(duì)方利益。
例如，在宜興港華燃?xì)庥邢薰緸E用市場(chǎng)支配地位一案中，執(zhí)法機(jī)構(gòu)在進(jìn)行相關(guān)商品替代性分析，界定本案相關(guān)商品市場(chǎng)時(shí)，對(duì)宜興港華公司的相關(guān)非居民用戶進(jìn)行了調(diào)查，調(diào)查結(jié)果顯示用戶均表示不愿使用電能代替管道天然氣，執(zhí)法機(jī)構(gòu)以此證明電能與管道天然氣不具有緊密替代關(guān)系。
法律依據(jù)：《中華人民共和國(guó)反壟斷法》
第二十三條：供水、供電、供氣、供熱、電信、有線電視、郵政、交通運(yùn)輸?shù)裙檬聵I(yè)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)營(yíng)，不得濫用其市場(chǎng)支配地位損害消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益。
（五） 委托專業(yè)研究機(jī)構(gòu)就本案涉及重點(diǎn)問題進(jìn)行專題研究
調(diào)查過程中會(huì)涉及一些技術(shù)、法律、財(cái)務(wù)等方面的專業(yè)問題，執(zhí)法機(jī)構(gòu)會(huì)委托專業(yè)研究機(jī)構(gòu)就本案涉及重點(diǎn)問題進(jìn)行專題研究。
例如，在宜興港華燃?xì)庥邢薰緸E用市場(chǎng)支配地位一案中，宜興港華公司對(duì)管道天然氣相關(guān)市場(chǎng)范圍及管道設(shè)施安裝服務(wù)市場(chǎng)支配力等方面存在異議，執(zhí)法機(jī)構(gòu)為回應(yīng)宜興港華公司意見，委托了專業(yè)研究機(jī)構(gòu)，從界定相關(guān)市場(chǎng)入手，對(duì)市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定進(jìn)行專門的分析。
（六） 委托第三方工程造價(jià)專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)造價(jià)等進(jìn)行評(píng)估
調(diào)查過程中，在認(rèn)定燃?xì)夤镜氖召M(fèi)是否屬于不公平高價(jià)行為時(shí)，往往需要對(duì)價(jià)格進(jìn)行參照對(duì)比認(rèn)定。執(zhí)法機(jī)構(gòu)會(huì)通過委托第三方工程造價(jià)專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)造價(jià)問題進(jìn)行評(píng)估，從而將燃?xì)夤镜膬r(jià)格與相似市場(chǎng)條件下的價(jià)格進(jìn)行比較，以此得出結(jié)論。
法律依據(jù)：《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為規(guī)定》
第十四條：禁止具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)購(gòu)買商品。
認(rèn)定“不公平的高價(jià)”或者“不公平的低價(jià)”，可以考慮下列因素：
（一）銷售價(jià)格或者購(gòu)買價(jià)格是否明顯高于或者明顯低于其他經(jīng)營(yíng)者在相同或者相似市場(chǎng)條件下銷售或者購(gòu)買同種商品或者可比較商品的價(jià)格；
?。ǘ╀N售價(jià)格或者購(gòu)買價(jià)格是否明顯高于或者明顯低于同一經(jīng)營(yíng)者在其他相同或者相似市場(chǎng)條件區(qū)域銷售或者購(gòu)買同種商品或者可比較商品的價(jià)格；
?。ㄈ┰诔杀净痉€(wěn)定的情況下，是否超過正常幅度提高銷售價(jià)格或者降低購(gòu)買價(jià)格；
?。ㄋ模╀N售商品的提價(jià)幅度是否明顯高于成本增長(zhǎng)幅度，或者購(gòu)買商品的降價(jià)幅度是否明顯高于交易相對(duì)人成本降低幅度；
?。ㄎ澹┬枰紤]的其他相關(guān)因素。
涉及平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，還可以考慮平臺(tái)涉及多邊市場(chǎng)中各相關(guān)市場(chǎng)之間的成本關(guān)聯(lián)情況及其合理性。
認(rèn)定市場(chǎng)條件相同或者相似，應(yīng)當(dāng)考慮經(jīng)營(yíng)模式、銷售渠道、供求狀況、監(jiān)管環(huán)境、交易環(huán)節(jié)、成本結(jié)構(gòu)、交易情況、平臺(tái)類型等因素。
（七） 召開專家會(huì)對(duì)本案涉及的主要問題進(jìn)行論證
調(diào)查過程中，執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)于某些專業(yè)性強(qiáng)的問題會(huì)召開專家會(huì)，通過召集多位專家對(duì)案涉問題進(jìn)行論證從而得出結(jié)論，為調(diào)查結(jié)論提供理論支撐。
對(duì)于燃?xì)夤緛?lái)說，在應(yīng)對(duì)反壟斷案件調(diào)查程序時(shí)，可以提前利用這點(diǎn)獲取對(duì)自己有利的證據(jù)。
（八） 多次與當(dāng)事人溝通，聽取陳述意見
執(zhí)法機(jī)構(gòu)在作出處罰決定前，會(huì)通過向當(dāng)事人送達(dá)了《行政處罰告知書》的方式，告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰內(nèi)容及事實(shí)、理由、依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的陳述、申辯、要求聽證等權(quán)利。
最新的《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為規(guī)定》體現(xiàn)出執(zhí)法機(jī)構(gòu)充分保障當(dāng)事人權(quán)益，新增了執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出行政處罰決定前應(yīng)書面告知當(dāng)事人并充分聽取當(dāng)事人意見的條款內(nèi)容。
法律依據(jù)：《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為規(guī)定》
第二十九條：反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)濫用市場(chǎng)支配地位行為進(jìn)行行政處罰的，應(yīng)當(dāng)在作出行政處罰決定之前，書面告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰內(nèi)容及事實(shí)、理由、依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的陳述權(quán)、申辯權(quán)和要求聽證的權(quán)利。
第三十條：反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰決定后，應(yīng)當(dāng)充分聽取當(dāng)事人的意見，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行復(fù)核。
（九） 召開聽證會(huì)
召開聽證會(huì)并非必經(jīng)程序，如果當(dāng)事人放棄要求舉行聽證的權(quán)利，則執(zhí)法機(jī)構(gòu)不會(huì)召開聽證會(huì)。對(duì)于燃?xì)夤緛?lái)說，當(dāng)調(diào)查程序已經(jīng)走到召開聽證會(huì)這步時(shí)，調(diào)查結(jié)論基本已經(jīng)板上釘釘。如果等到這時(shí)再提交相關(guān)證據(jù)，發(fā)表意見為時(shí)過晚。燃?xì)夤驹陂_展執(zhí)法應(yīng)對(duì)工作時(shí)，應(yīng)當(dāng)具有前瞻性，提前做好一系列工作，與執(zhí)法機(jī)構(gòu)充分溝通。等到召開聽證會(huì)時(shí)，就是雙方“走個(gè)過場(chǎng)”，聽證會(huì)的結(jié)論體現(xiàn)的是雙方私下溝通博弈后的結(jié)果。
法律依據(jù)：《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為規(guī)定》
第四十四條第二款：反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)組織行政處罰聽證的，依照《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰聽證辦法》執(zhí)行。
（十） 作出處罰決定
這是調(diào)查程序的最后一步，當(dāng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)為當(dāng)事人確實(shí)存在壟斷行為且需要作出行政處罰時(shí)，就會(huì)出具《行政處罰決定書》。
——出具文件：《行政處罰決定書》
法律依據(jù)：《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為規(guī)定》
第三十一條：反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)濫用市場(chǎng)支配地位行為作出行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)依法制作行政處罰決定書，并加蓋本部門印章。
行政處罰決定書的內(nèi)容包括：
（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址等基本情況；
（二）案件來(lái)源及調(diào)查經(jīng)過；
（三）違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；
（四）當(dāng)事人陳述、申辯的采納情況及理由；
（五）行政處罰的內(nèi)容和依據(jù)；
（六）行政處罰的履行方式和期限；
（七）申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟的途徑和期限；
（八）作出行政處罰決定的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的名稱和作出決定的日期。
三、 執(zhí)法機(jī)構(gòu)終止反壟斷調(diào)查的程序
反壟斷案件正式立案后，當(dāng)事人還有機(jī)會(huì)可以爭(zhēng)取中止調(diào)查并進(jìn)行整改，經(jīng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查后認(rèn)為當(dāng)事人已經(jīng)積極履行落實(shí)了整改措施的，當(dāng)事人有機(jī)會(huì)爭(zhēng)取到終止調(diào)查的結(jié)果。
下一篇文章中將重點(diǎn)講述燃?xì)夤救绾螒?yīng)對(duì)反壟斷調(diào)查程序及如何利用中止調(diào)查和終止調(diào)查程序，以爭(zhēng)取到滿意的結(jié)果。
【中止調(diào)查至終止調(diào)查的流程圖】
——出具文件：《中止調(diào)查決定書》、《終止調(diào)查決定書》、《恢復(fù)調(diào)查決定書》
法律依據(jù)：《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為規(guī)定》
第三十二條：涉嫌濫用市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者在被調(diào)查期間，可以提出中止調(diào)查申請(qǐng)，承諾在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除行為影響。
中止調(diào)查申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)以書面形式提出，并由經(jīng)營(yíng)者負(fù)責(zé)人簽字并蓋章。申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
（一）涉嫌濫用市場(chǎng)支配地位行為的事實(shí)；
（二）承諾采取消除行為后果的具體措施；
（三）履行承諾的時(shí)限；
（四）需要承諾的其他內(nèi)容。
第三十三條：反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)根據(jù)被調(diào)查經(jīng)營(yíng)者的中止調(diào)查申請(qǐng)，在考慮行為的性質(zhì)、持續(xù)時(shí)間、后果、社會(huì)影響、經(jīng)營(yíng)者承諾的措施及其預(yù)期效果等具體情況后，決定是否中止調(diào)查。
反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)涉嫌濫用市場(chǎng)支配地位行為調(diào)查核實(shí)后，認(rèn)為構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位行為的，不得中止調(diào)查，應(yīng)當(dāng)依法作出處理決定。
第三十四條：反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)決定中止調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)制作中止調(diào)查決定書。
中止調(diào)查決定書應(yīng)當(dāng)載明被調(diào)查經(jīng)營(yíng)者涉嫌濫用市場(chǎng)支配地位行為的事實(shí)、承諾的具體內(nèi)容、消除影響的具體措施、履行承諾的時(shí)限以及未履行或者未完全履行承諾的法律后果等內(nèi)容。
第三十五條：決定中止調(diào)查的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)經(jīng)營(yíng)者履行承諾的情況進(jìn)行監(jiān)督。
經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)書面報(bào)告承諾履行情況。
第三十六條：反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)確定經(jīng)營(yíng)者已經(jīng)履行承諾的，可以決定終止調(diào)查，并制作終止調(diào)查決定書。
終止調(diào)查決定書應(yīng)當(dāng)載明被調(diào)查經(jīng)營(yíng)者涉嫌濫用市場(chǎng)支配地位行為的事實(shí)、作出中止調(diào)查決定的情況、承諾的具體內(nèi)容、履行承諾的情況、監(jiān)督情況等內(nèi)容。
有下列情形之一的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恢復(fù)調(diào)查：
?。ㄒ唬┙?jīng)營(yíng)者未履行或者未完全履行承諾的；
?。ǘ┳鞒鲋兄拐{(diào)查決定所依據(jù)的事實(shí)發(fā)生重大變化的；
（三）中止調(diào)查決定是基于經(jīng)營(yíng)者提供的不完整或者不真實(shí)的信息作出的。
四、總結(jié)
當(dāng)燃?xì)夤颈粓?zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查時(shí)，最好的結(jié)果是不立案；如果已經(jīng)立案的話，要盡力爭(zhēng)取終止調(diào)查的結(jié)果；如果執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)為仍然需要作出處罰決定的，要盡力爭(zhēng)取降低處罰金額、減少違法所得、避免懲罰性罰款的結(jié)果，將損失降至最低。本文通過對(duì)執(zhí)法機(jī)構(gòu)的反壟斷調(diào)查程序及可能出具的文件進(jìn)行梳理，幫助各位了解調(diào)查程序的各個(gè)環(huán)節(jié)。希望本文能為各位提供燃?xì)忸I(lǐng)域反壟斷執(zhí)法應(yīng)對(duì)思路，供各位參考學(xué)習(xí)。
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