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證券律師，牛市盛宴剛剛開始

    日期：2007-09-14     作者：黨文俊 葛子長    閱讀：2,904次

“《管理辦法》及其配套實(shí)施細(xì)則和《規(guī)劃》的出臺，極大地規(guī)范、整合了證券律師業(yè)務(wù)市場，為證券法律服務(wù)業(yè)務(wù)提供了廣闊的舞臺和空間；與‘牛在中途’的滬深股指相比，證券律師將面臨巨大的市場機(jī)遇，上海的證券律師業(yè)的井噴行情‘拉升在即’，證券律師所享受的牛市盛宴才剛剛開始。”
這是剛剛赴證監(jiān)會調(diào)研《管理辦法》實(shí)施細(xì)則的“上海證券律師三劍客”的瑛明律師事務(wù)所首席合伙人陳瑛明、錦天城律師事務(wù)所高級合伙人沈國權(quán)、通力律師事務(wù)所管理合伙人韓炯向筆者表達(dá)的一致觀點(diǎn)。

“今年5月1日出臺的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理辦法》（下稱《管理辦法》）及其陸續(xù)出臺的配套實(shí)施細(xì)則，以及不久前獲得批準(zhǔn)的《中國證監(jiān)會關(guān)于發(fā)展多層次資本市場體系的規(guī)劃》（下稱《規(guī)劃》），都引起了上海律師界的熱議。
這些規(guī)定的出臺，對作為中國證券法律服務(wù)業(yè)發(fā)展最快城市之一的上海及上海律師界有著什么樣的意義、機(jī)遇和挑戰(zhàn)？”

證券律師業(yè)直面第二次“政策性機(jī)遇”

8月中旬，中國證監(jiān)會舉行了《管理辦法》座談會，內(nèi)容是商討這部被證券律師業(yè)界視為又一個里程碑式的綱領(lǐng)性文件的實(shí)施細(xì)則。
與會的陳瑛明、沈國權(quán)、韓炯給我們帶來了最新消息：以《管理辦法》為基礎(chǔ)架構(gòu)，將配套出臺若干20多個律師操作證券業(yè)務(wù)的實(shí)施細(xì)則，這些細(xì)則直接劃定了律師從事證券業(yè)務(wù)的范圍、禁區(qū)和工作準(zhǔn)則?！捌渲?，‘律師從事證券投資基金的募集的操作指引’、‘律師從事盡職調(diào)查的操作指引’有望在最近出臺?！?br /> 陳瑛明的體會是：“證券律師面臨的第二次重大‘政策性’機(jī)遇。實(shí)施細(xì)則中很多是全新的業(yè)務(wù)，對于我們這些從事了近15年證券業(yè)務(wù)的律師而言，也是新的市場?！?br /> 可以說，該條例的出臺，標(biāo)志著證券律師有了屬于自己的“法定業(yè)務(wù)”，包括呂紅兵、韓炯、沈國權(quán)、陳瑛明在內(nèi)的“元老級”證券律師都是基于這部條例開始第一個IPO項(xiàng)目的法律服務(wù)并開始證券律師的執(zhí)業(yè)生涯。
無疑，《管理辦法》的出臺極大地拓寬了證券律師業(yè)的“法定業(yè)務(wù)”。
與此同時，證監(jiān)會《規(guī)劃》獲得批準(zhǔn)，四個層次的資本市場體系呼之欲出。在韓炯、陳瑛明、沈國權(quán)眼里，就是四個層次的法律服務(wù)市場：“多層次資本市場體系一定要有一個多層次的法律服務(wù)市場配套、藍(lán)籌股再融資、中小板上市、創(chuàng)業(yè)板市場的出臺、整合代辦股份轉(zhuǎn)讓都將是未來證券律師的新興市場，市場發(fā)展前景巨大。”

強(qiáng)者恒強(qiáng)？未來專業(yè)證券法律服務(wù)市場如何發(fā)展

《管理辦法》的出臺，對立足國際金融中心、最接近國際資本市場的上海證券律師會帶來什么樣的機(jī)遇與挑戰(zhàn)？
《管理辦法》徹底取消了律師從事證券業(yè)務(wù)需要“證券律師業(yè)務(wù)資格”的門檻，也就是說上海的8100多名律師都可以從事證券律師業(yè)務(wù)。
“未來很可能是一個‘強(qiáng)者恒強(qiáng)’的局面?！鄙驀鴻?quán)、韓炯、陳瑛明給出了這樣一個相同的答案。
陳瑛明指出，《管理辦法》放開了律師從業(yè)的準(zhǔn)入門檻，事實(shí)上是將原來的“資格審”，改變?yōu)楝F(xiàn)在的“行為審”，這對律師事務(wù)所及律師從事證券法律業(yè)務(wù)都提出了更高的要求。
“律師依法對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證”、“制作、出具的文件不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”、……打開《管理辦法》以及尚在征求意見中的實(shí)施細(xì)則，我們可以發(fā)現(xiàn)，監(jiān)管層對律師從事證券法律服務(wù)的各個環(huán)節(jié)，嚴(yán)加規(guī)定，嚴(yán)格劃定了律師從業(yè)的要求和違規(guī)禁區(qū)。
大浪淘沙，未來的5年內(nèi)，真正能適應(yīng)新《管理辦法》嚴(yán)格要求從事業(yè)務(wù)的，也許只剩下在業(yè)界最規(guī)范的大所、品牌所，這是業(yè)界普遍的看法。
“與傳統(tǒng)的律師業(yè)務(wù)項(xiàng)目不同，證券律師業(yè)務(wù)是一個極其講究團(tuán)隊(duì)合作的領(lǐng)域，新的《管理辦法》在律師證券法律服務(wù)的專業(yè)化、規(guī)范化方面提出了相當(dāng)高的要求，從國外成熟法律服務(wù)市場看，只有規(guī)?；趴梢杂行У財偙I(yè)化、規(guī)范化帶來的事務(wù)所運(yùn)行成本，是證券律師業(yè)發(fā)展的必由之路。”沈國權(quán)這樣認(rèn)為。
而面對全新的市場，小所也許會被淘汰，但新律師、年輕律師卻大有可為！
“從基礎(chǔ)做起、扎實(shí)法律知識基礎(chǔ)，掌握財務(wù)、會計、金融、行業(yè)知識，熟悉國家宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)經(jīng)濟(jì)的政策變化，研究細(xì)分新興證券法律服務(wù)市場（如基金業(yè)務(wù)、券商業(yè)務(wù)、金融期貨業(yè)務(wù)）、注重與投行、券商、審計師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等其他專業(yè)中介機(jī)構(gòu)的合作中，積累合作經(jīng)驗(yàn)，編織市場關(guān)系網(wǎng)絡(luò)?！表n炯、陳瑛明、沈國權(quán)以自身的親身經(jīng)驗(yàn)，為我們勾畫了青年律師通向?qū)I(yè)證券律師的“路線圖”。